Ні для кого не таємниця, що після приєднання України до СОТ «арсенал» засобів, які може використовувати український уряд для захисту національних виробників значно зменшився. Пороте, Угодами в рамках СОТ дозволено застосовування достатньо ефективних та легітимних засобів захисту нацвиробників від недобросовісної конкуренції з боку іноземних виробників та експортерів або від значного зростання імпорту - антидемпінгових, компенсаційних та спеціальних (більш відомі в СОТ під назвою «захисні») заходи. При цьому застосування вказаних заходів дозволене лише за результатами проведення відповідних розслідувань.
Ефективність зазначених заходів, в першу чергу, доводиться їх широким застосуванням іноземними країнами-членами СОТ , а саме:
 

Що стосується України, то заходи торговельного захисту також використовувалися українськими виробниками. Так, за період з початку 1999 по березень 2010 було ініційовано 25 антидемпінгових та 32 спеціальних розслідування. Станом на березень 2010 року проводиться 2 антидемпінгові та 3 спеціальні розслідування і застосовується 15 антидемпінгових та 6 спеціальних заходів . На разі в Україні ще жодного разу не проводилися антисубсидиційні розслідування, а отже, й не застосовувалися компенсаційні заходи. Проте вказані дані свідчать, що, на жаль, більшість українських виробників все ще не розглядають серйозно вказані засоби захисту і відповідно не звертаються до них. Можливо, основною причиною є комплексність і складність вказаних процедур, оскільки для ініціювання відповідних розслідувань, а також для застосовування за їх результатами торговельних заходів українським виробникам необхідно буде докласти певних зусиль по збору інформації, підготовці відповідної заяви, подачі коментарів і т.д.

Оскільки торговельні розслідування є специфічними та надзвичайно складними процедурами, в рамках цієї статті ми хотіли б детальніше зупинитися на певних особливостях ролі зовнішніх юридичних радників у зазначених процедурах.
Перш за все, варто зауважити, що під час торговельних розслідувань підіймаються не лише юридичні питання, а й економічні, фінансові, технічні тощо, які юридичний радник об’єктивно не може самостійно вирішувати. Тому, як показує наш досвід, ефективний захист інтересів клієнта можливий лише при створенні для цілей представлення інтересів заінтересованої компанії команди спеціалістів, яка складається з економістів, аудиторів, внутрішніх юристів та інших працівників цієї компанії, а також зовнішніх юридичних радників. Окрім того, представлення іноземної заінтересованої сторони, як правило не обходиться, без залучення дипломатичних представництв цієї іноземної держави в Україні, які в рамках розслідування відстоюють інтереси своїх компанії. Робота зовнішнього юридичного радника, як частини вказаної команди, також суттєво впливає на його роль та особливості участі у торговельних розслідуваннях.

Слід наголосити, що з одного боку, антидемпінгове, антисубсидиційне та спеціальне розслідування є подібними процедурами, а з іншого – кожне розслідування має свою специфіку та особливості. З огляду на це, одні юридичні послуги, що надаються в рамках зазначених розслідувань, є загальними для всіх розслідувань, а інші – специфічними для кожного виду розслідування.

Що ж загальне є у роботі зовнішнього юридичного радника в рамках всіх розслідувань?

Розробка стратегії

Зазвичай, найкращим варіантом є повна та активна участь клієнта у розслідуванні, що передбачає максимальне розкриття інформації, подання коментарів з усіх питань тощо. Однак, іноді буває, що така максимальна участь може заподіяти шкоду клієнту через певні «слабкі» сторони його позиції. Саме тому для кожного розслідування повинна розроблятись індивідуальна стратегія участі з ідентифікацією всіх можливих переваг та ризиків. Зрозуміло, що роль юридичного радника при визначенні стратегії є однією з провідних.

Стратегії участі можуть бути найрізноманітнішими в залежності від вихідних даних та інтересів клієнта. Так, наприклад, можна зосередитися виключно на питаннях неподібності товару іноземного походження та нацвиробника або відсутності заподіяння шкоди або доводити відсутність демпінгу або нелегітимної субсидії, для чого доведеться розраховувати демпінгову маржу та доводити відсутність нелегітимної субсидії.

Строки

Торговельні розслідування є складними тривалими процедурами. При цьому кожна стадія розслідування передбачає свої специфічні строки.
Так, є строки, які прямо передбачені у відповідних законах (н-д, інформація, надана заінтересованими сторонами в усній формі під час слухань, враховується Міністерством економіки України («Міністерство») у процесі спеціального розслідування за умови, що вона буде подана у письмовій формі не пізніше ніж на 5 день від дати закінчення слухань), та ті, що визначаються Міжвідомчою комісією з міжнародної торгівлі («Комісія») або Міністерством (наприклад, строк подання заяв на реєстрацію в якості заінтересованої сторони розслідування).

При цьому, встановлені також строки, пропуск яких призводить до того, що Міністерство просто не буде брати до уваги документи або інформацію, подані з їх порушенням (наприклад, подання заяв на реєстрацію в якості заінтересованої сторони з порушенням строків); або строки, які навіть і були пропущені з певних обґрунтованих причин, але за наявності належного обґрунтування Міністерство може все-таки розглянути відповідну інформацію або запит хоча й на власний розсуд (для прикладу, якщо було пропущено строк подання запиту про проведення слухань). Також законодавство прямо передбачає можливість просити про продовження окремих строків за наявності належного завчасного обґрунтування (наприклад, строк для надання відповіді на запитальник).

Саме юридичний радник повинен знати всі зазначені строки, їх специфіку, порядок встановлення, контролювати та слідкувати за їх дотриманням. А також, що найважливіше, організовувати роботу всієї команди, таким чином, щоб всі документи були підготовлені та подані у встановлені строки.

Документи, що подаються в рамках торговельних розслідувань

В ході розслідувань подається значна кількість найрізноманітніших документів. Зокрема заяв (серед іншого, про ознайомлення з матеріалами справи); коментарів (наприклад, щодо заяви нацвиробника про порушення розслідування; щодо застосування вибіркових методів та добровільних зобов’язань, які беруть на себе інші учасники розслідування); відповіді на запитальники та додаткові запитальники; інформація, що подається за результатами слухань або консультацій.

Кожен документ має свою специфічну роль у рамках розслідування. Серед них є документи надзвичайно важливі для захисту інтересів клієнта, неподання яких може розглядатися, як ухилення від співпраці з Міністерством, а отже, результат антидемпінгового чи антисубсидиційного розслідування для клієнта може бути менш сприятливим, ніж у випадку, коли б він не ухилявся від співпраці (такі, як відповідь на запитальник в антидемпінгових та антисубсидиційних розслідуваннях). Разом з тим, є документи, подання яких є бажаним, але, як правило, не є визначальним при захисті інтересів клієнта (наприклад, коментарі щодо ініційованого розслідування).

Знову ж таки, завданням зовнішнього юридичного радника є необхідність знати значення кожного документу, в рамках якої стадії документ повинен подаватися і чи повинен він подаватися взагалі з врахуванням обраної стратегії участі та інтересів клієнта. Окрім того, саме зовнішній юридичний радник відповідає за «наповнення» та фінальну версію документа .

Конфіденційна та неконфіденційна версії документів

В рамках торговельних розслідувань розкривається великий обсяг конфіденційної інформації про заінтересовану компанію (починаючи від технологій виробництва і закінчуючи інформацією про продажі, торгових партнерів, усі витрати, інвестиції), причому не тільки компетентним органам, а й іншим заінтересованим сторонам розслідування. Відповідно до законодавчих вимог інформація, що надається Міністерству в процесі розслідування, повинна надсилатися усім заінтересованим сторонам, інакше, вона просто не буде враховуватися. При цьому, чинне законодавство передбачає можливість направлення усім заінтересованим сторонам неконфіденційного резюме конфіденційної інформації, що подається Міністерству, за умови належного обґрунтування режиму конфіденційності.
Отже, ще одним важливим завданням для юридичного радника є забезпечення належного захисту конфіденційної інформації шляхом правильної підготовки неконфіденційного резюме та належного обґрунтування.

Мова документів

Також не варто забувати, що всі документи та інформація в ході розслідування повинні подаватися українською мовою, а з перекладом українською мовою. В іншому випадку, вони просто не будуть братися до уваги. Це питання, також лежить у зоні контролю юридичного радника.

Специфіка роботи юриста в залежності від виду розслідування

Загальновідомо, що під час торговельних розслідувань досліджуються наступні обставини: подібність товару, щодо якого порушено розслідування, та товару, виробництво якого здійснює нацвиробник; наявність демпінгу/нелегітимної субсидії/зростаючого імпорту; заподіяна нацвиробнику шкода; наявність причинно-наслідкового зв'язку та національні інтереси.
Під час дослідження подібності товару, шкоди, наявності причинно-наслідкового зв'язку та національних інтересів у всіх розслідуваннях застосовуються аналогічні принципи та підходи. Основна ж відмінність полягає у дослідженні демпінгу/нелегітимної субсидії/зростаючого імпорту, від чого власне і залежить специфіка роботи юриста в кожному конкретному розслідуванні.

Антидемпінгові розслідування

Дані розслідування передбачають доведення факту демпінгу та здійснення надзвичайно складних розрахунків демпінгової маржі на підставі порівняльного аналізу великого обсягу технічної, комерційної та економічної інформації, що стосується умов продажу товарів на внутрішньому ринку країни експорту та в України.

Значна економічна складова антидемпінгових розслідувань зумовлює необхідність для ефективного захисту інтересів клієнта розподілу роботи між членами команди, а саме: юристами, які, окрім іншого, будуть обґрунтовувати відсутність демпінгу, методику розрахунку демпінгової маржі; економістами/фінансистами чи аудиторами, які здійснюватимуть розрахунки демпінгової маржі; та працівниками компанії, які забезпечать збір усієї необхідної первинної та/або підтверджуючої інформації. При цьому саме зовнішній юридичний радник відповідає за організацію роботи у строки, фінальну позицію та документи, які готуються за результатами роботи всієї команди.

Антисубсидиційні розслідування

Специфікою зазначених розслідувань є дослідження наявності нелегітимної субсидії та необхідність здійснення складних розрахунків її суми.

З огляду на це, в антисубсидиційних розслідуваннях знову ж таки необхідна спільна робота усієї команди, зокрема юристів, які з-поміж іншого доводитимуть відсутність нелегітимної субсидії, обґрунтовуватимуть методику розрахунку суми нелегітимної субсидії; компетентні органи країни експорту (які залучаються з метою визначити, чи наявна субсидія; чи є вона специфічною; чи надається специфічна субсидія для досліджень або регіонів, які перебувають у несприятливому становищі, у межах території країни походження, що виключає застосування компенсаційних заходів); економістів/фінансистів чи аудиторів, які здійснюють складні розрахунки суми нелегітимної субсидії; та працівників компанії, які забезпечують збір усієї необхідної інформації. Коментар, щодо загального контролю і відповідальності юридичного радника, який нами зроблений для антидемпінгових розслідувань, також повинен братись до уваги в даному випадку.

Спеціальні розслідування

В ході даних розслідувань досліджуються тенденції зростаючого імпорту у відносних або в абсолютних величинах стосовно обсягів виробництва чи споживання в Україні певних товарів, що не передбачає необхідності здійснення складних розрахунків.
Тому в спеціальних розслідуваннях для ефективного захисту інтересів клієнта достатньо забезпечити злагоджену роботу зовнішніх юридичних радників, які обґрунтовуватимуть позицію клієнта, та працівників компанії, які забезпечать збір усієї необхідної первинної та підтверджуючої інформації.

Підсумовуючи зазначимо, що торговельні розслідування незалежно від виду є складними комплексними процедурами, які вимагають від зовнішнього юридичного глибоких теоретичних знань, причому не лише в частині національного законодавства, а й відповідних угод СОТ та практики їх застосування. Окрім того, практичний досвід представництва інтересів клієнтів у відповідних процедурах є надзвичайно важливим, оскільки багато процедурних питань прямо не врегульовано у законодавстві, а тому тільки практична участь у розслідуванні дає можливість юристу повністю контролювати процес. Як-то кажуть, майстра робить практика…

http://www.wto.org/english/tratop_e/tratop_e.htm
http://www.me.gov.ua/control/uk/publish/category/main?cat_id=34786